公告日期：2021-04-02

公告編號：2021-002

證券代碼：832175 證券簡稱:東方碳素 主辦券商：國都證券

平頂山東方碳素股份有限公司

申請股票公開發行并在精選層掛牌輔導備案公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記 載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個 別及連帶法律責任。

一、 公司股票公開發行并在精選層掛牌輔導情況

平頂山東方碳素股份有限公司（以下簡稱“公司”）已于 2021 年 3 月 31 日

向中國證券監督管理委員會河南監管局（以下簡稱“河南證監局”）報送了向不 特定合格投資者公開發行股票并在精選層掛牌輔導備案材料，且輔導備案已獲 得河南證監局受理，輔導機構為國都證券股份有限公司。

二、 風險提示

公司股票公開發行并在精選層掛牌的申請存在無法通過全國股轉公司自律審查或中國證監會核準的風險，公司存在因公開發行失敗而無法進入精選層的風險。

公司尚未披露最近 1 年年度報告，最近 2 年的財務數據可能存在不滿足股票

公開發行并進入精選層財務條件的風險。

根據公司已披露的《2018 年年度報告》和《2019 年年度報告》，東方碳素2018 和 2019 年經審計的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤（扣除非經常性損益前后孰低）分別為 4,659.48 萬元和 2,576.76 萬元，加權平均凈資產收益率（扣除非經常性損益前后孰低）分別為 21.72%和 10.27%，符合《分層管理辦法》第十五條第二款第一項規定的進入精選層的財務條件。

掛牌公司符合《非上市公眾公司監督管理辦法》規定的公開發行股票條件，不存在《分層管理辦法》第十七條規定的不得進入精選層情形。

公司將根據相關事項進展情況嚴格按照法律法規的規定和要求,及時履行信

公告編號：2021-002

息披露義務,敬請廣大投資者關注,并注意投資風險。

特此公告。

三、 備查文件目錄

《平頂山東方碳素股份有限公司與國都證券股份有限公司簽訂的平頂山東方 碳素股份有限公司公開發行股票并在精選層掛牌之輔導協議》

平頂山東方碳素股份有限公司

董事會

2021 年 4 月 2 日